Auditoría de prevención de lavado de dinero y activos (El Salvador)

Auditoría  enfocada en la efectividad de los controles para la prevención  del lavado de dinero  y activos, asi como, el financiamiento del terrorismo. 

 Descripción:

Los auditores internos externos y evaluadores especializados en la materia son considerados la tercera y cuarta línea de defensa en lo que respecta a la evaluación de la efectividad de los controles diseñados para la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Es por ello que los mecanismo de auditoría en esta materia deben ser especializados porque implican la determinación de riesgos penales.

Es por ello que la educación continua en esta materia le permitirá a los asistentes el fortalecimiento de sus habilidades y la determinación del cuidado que este tipo de auditoría implica.

Dirigido:

Auditores externos auditores Y especialistas en la materia de prevención de la LA/FT

Objetivo:

Proporcionar criterios y herramientas para la auditoría del programa de cumplimiento de las leyes Aplicables en materia de lavado de dinero activos y financiamiento del terrorismo con enfoque basado en riesgos.

Fecha: 9, 10 y 11 de septiembre del 2020

Hora: 6:00 – 8:00 ( Hora del Salvador)

Contenido:

Evaluación de la metodología aplicada para la identificación del riesgo cliente producto servicio canal ubicación geográfica.

Aspectos diseñados para proporción proporcionalidad de los controles establecidos para la adecuada mitigación de los riesgos identificados .

Auditoría de los mecanismos utilizados para la evaluación de la solidez de los controles por parte de la unidad de riesgo

Auditoría del evaluación de los riesgos tecnológicos utilizados para la prevención de lavado de dinero y activos

Organizador