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Criterios para la evaluación de riesgos sectorial para AML

diciembre 16, 2019 @ 8:00 am 6:00 pm

Duración : 9 horas

Expositor: Alcides González

Dirigido a:

-Sujetos financieros

-Sujetos obligados no financieros

-Profesionales con actividades sujetas a supervisión

Descripción:

Las evaluaciones sectoriales de riesgo son parte integral del proceso de identificación y comprensión de los riesgos para el diseño de controles con un enfoque basado en riesgo. Su  objetivo es anticipar, prever y limitar las consecuencias de ciertos eventos de riesgo en un sector / subsector en particular.

Los resultados de una evaluación adecuadamente realizada, proporcionan información oportuna y precisa para la toma de decisiones, priorizando riesgos, dirigiendo recursos y estrategias hacia donde más se necesitan (RBA).

Ahora bien, para que los controles sean efectivos y costo – eficientes, es necesario entender las diferencias intrínsecas entre los sectores vulnerables al lavado de activos / financiamiento del terrorismo (ALA/CFT), ya que no todos los eventos o fuentes de riesgo estarán presentes o con la misma intensidad en todos los sectores de la economía, por lo que las vulnerabilidades y las consecuencias pueden variar entre sectores,  el desconocimiento de esas realidades puede afectar negativamente el diseño y la efectividad de los controles.

El objetivo principal de esta capacitación es sensibilizar a los evaluadores sobre la importancia de la adecuada caracterización de sus sectores (entendimiento integral), de la criticidad de la adecuada identificación de los eventos de riesgos que le son propios y como identificar aquellos que son compartidos o transversales para un mejor diseño de controles.Buscamos que los participantes a través de un ejercicio práctico sean capaces entender las particularidades del sector en el que se desempeñan para poder conducir una Evaluación Sectorial de Riesgo AML minimizando los sesgos, errores o imprecisiones.

Temario:

Estrategia Nacional para la lucha contra el Blanqueo de capitales, El financiamiento del Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (Breve Repaso)

Marco Legal y Regulatorio (Breve Repaso) 

Evaluación Nacional de Riesgo / Evaluaciones Sectoriales.

Marco Conceptual / Metodológico

Sectores y su Caracterización (Qué debe contener?)

Marco Legal (Qué debe contener?)

Identificación de Eventos de Riesgo (*)

Identificación y evaluación de las Amenazas (*)

Identificación y evaluación de las Vulnerabilidades (*)

Identificación y evaluación de las Consecuencias (*)

Identificación, estimación y evaluación de los Riesgos (*)

Conclusiones

Inversión: $400+ ITBMS

Consulta sobre nuestros precios especiales por volúmenes de participantes

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